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乐山市市属国有企业“三重一大”事项决策制度实施办法

发布时间: 2020-09-10 03:22    来源:市国资委
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第一章 总 则

第一条 为规范乐山市市属国有及国有控股企业重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作(以下简称“三重一大”事项)等决策行为,提高企业决策水平,防范企业决策风险,根据有关法律法规和中央、省关于深化国资国企改革、强化国有资产监管、推进国有企业贯彻落实“三重一大”事项决策制度等部署要求,结合全市国资监管工作实际,制定本办法。

   第二条 本办法适用于市属国有独资、国有全资、国有控股企业及其全资、控股和拥有实际控制权的子企业(以下简称市属企业)。
   第三条 市属企业“三重一大”事项的决策机构和责任主体,包括企业党组织、股东会、董事会、未设董事会企业的经理层等。市属企业党组织书记、董事长、未设董事会的总经理(总裁)为落实企业“三重一大”事项决策制度的主要责任人。经董事会授权,经理层决策企业“三重一大”事项的,参照本办法执行。
   第四条 市属企业“三重一大”事项决策原则:
  (一)依法决策。严格遵守国家法律法规、党内法规和国资监管制度的相关规定,按照企业章程、相关决策议事规则和企业各层级职责、权限进行。做到要件齐全、流程规范、依法合规,并符合企业功能定位和发展战略。
  (二)民主决策。严格落实民主集中制,广泛征求并充分听取意见,坚持由企业领导班子集体作出决定。
  (三)科学决策。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,强化决策前信息收集、调研、论证、评估、审查等关键环节工作,运用现代科学方法作出分析并遵循科学决策的程序和方法作出正确的决策。

第二章 决策范围

   第五条 重大决策事项,是指依照国家法律法规和党内法规规定的,应当由市属企业党组织、股东会、董事会、未设董事会的经理层等决定的事项,主要包括:
  (一)贯彻落实党和国家方针政策、法律法规以及上级重要决定的重大措施;
  (二)国企党建、依法治企等重大事项;
  (三)充分发挥国资监管机构专业化监管优势,推进党政机关和事业单位经营性国有资产集中统一监管的有关事项;
  (四)制定和调整企业章程、中长期发展规划、经营方针、重要改革方案、内控管理制度等重大战略管理事项;
  (五)资产损失核销、重大资产处置、国有产权和股权变动、增加和减少注册资本等重大资产(产权)管理事项;

  (六)年度生产经营计划、财务预算决算、年度工作报告、利润分配和弥补亏损等重大生产经营管理事项;
  (七)资产重组、兼并、破产、合并、分立、解散、资本运作和变更公司登记等企业重大结构调整事项;
  (八)上市、发行债券、对外担保、融资(抵押)贷款、出借(调度)资金、国有产权转让、对外投(融)资等企业运营管理事项;
  (九)内部机构和岗位设置调整、企业薪酬分配、福利待遇、劳动保护和劳动保险等涉及职工切身利益的重大利益调配事项;
  (十)涉及环保、安全、稳定等方面的社会性重大事项;
  (十一)其他依照法律法规和公司章程规定等应当集体研究决定的全局性、方向性、战略性重大事项。
   第六条 重要人事任免事项,是指市属企业领导人员以及其他经营管理人员的职务调整及人才选聘、管理等事项,主要包括:
  (一)纳入企业领导人员和中层管理人员管理的相关人员的任免、选聘、解聘、履职待遇、股权激励等事项;
  (二)向控股、参股企业委派、推荐或者更换股东代表(包括董事会、监事会、经理层组成人员以及其他关键岗位管理人员);
  (三)技术、管理等方面的专家或其他高级人才的评选聘任,企业后备干部的选拔、推荐;
  (四)企业“三定”方案和企业年度用工计划;
  (五)其他重要人事任免事项。
   第七条 重大项目安排事项,是指对市属企业资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响项目的设立和安排,主要包括:
  (一)企业参与的列入省、市重点的建设项目;
  (二)市属企业投融资相关监督管理办法所规定的项目,及借款、担保相关管理办法所规定的项目;
  (三)期权、期货等金融衍生业务;
  (四)符合《必须招标的工程项目规定》(国家发展改革委令第16 号)所规定的工程项目,包括其勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重大、关键性设备、技术引进和重要物资设备购置等重大招标管理项目;
  (五)除本条第四款规定之外,根据《中华人民共和国招标投标法》进行货物(主要包括原材料、燃料、设备、产品、办公用品、软件等)与服务(货物与工程以外的其他采购对象,主要包括法律服务、审计评估、清产核资、专家咨询等)的采购事项,以及根据《乐山市市属国有企业采购管理工作指引》规定进行的日常运营采购项目;
  (六)重大工程承包发包项目、企业产品配套、资源外包等;
  (七)其他重大项目安排。
   第八条 大额度资金运作事项,是指超过由市属企业或者履行国有资产出资人职责的机构所规定的企业领导人员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用,主要包括:
  (一)年度大额度资金使用计划;
  (二)年度预算内大额度资金调动和使用;
  (三)超预算大额度资金调动和使用;
  (四)大额度非生产性资金使用,包括委托理财、代开信用证、捐赠赞助等;
  (五)大额度资金的银行账户开设、存放、筹集、使用等事项;
  (六)《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》所规定的大额度资金;
  (七)使用金额超过企业所有者权益1%,或可能造成企业资产负债率超过公认警戒线(一般企业为70%,经市国资委审定的特殊企业为90%)的其他大额度资金运作事项。

第三章 决策规则程序

   第九条 市属企业“三重一大”事项决策前的规则程序:
  (一)“三重一大”事项提交会议集体决策前,应当认真组织调查研究,经过必要的论证程序,充分吸收各方面意见。对重大投资和工程建设项目,应当事先进行合法性审查,对存在决策风险的,还应当事先听取有关专家意见,进行可行性研究论证、尽职调查和风险评估。对重要人事任免,还应当事先征求相关纪检监察机构的意见,并将拟任免对象征信情况作为重要参考。研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度,应当事先听取企业工会、职工代表意见。
  (二)决策事项应当至少提前1 个工作日告知所有参与决策人员(必要时,可事先听取反馈意见),并为所有参与决策人员提供全套会议资料,主要包括:
   1.送审事项方案或文稿草案;
   2.企业内部规范性、制度性文件草案等应提供起草说明(包括制定目的、必要性、法律政策依据、主要内容等);
   3.企业重大事项(重要人事任免事项除外)合法性审查资料,主要包括由企业法律顾问或公司律师出具的书面正式法律意见书等,企业应将法律意见书作为“三重一大”事项决策的必须要件;
   4.重大决策、重大项目安排和大额度资金运作须具备书面可行性研究报告、尽职调查报告、风险评价报告等,必要时还须出具专家决策咨询意见或听证材料;
   5.行业部门指导意见(包括相关单位的书面反馈意见、采纳与不采纳的理由、重大分歧与协调情况等);
   6.必要时提供相关统计数据、分析报告;
   7.依法合规决策所需的其他要件。
  (三)坚持加强党的领导和完善公司治理相统一,落实党组织在公司治理结构中的法定地位,把党的领导融入公司治理各环节,不断完善企业法人治理结构;市属企业党组织要把方向、管大局、保落实,党组织“一把手”要切实履行党建和法治建设第一责任人职责;要进一步明确党组织研究讨论是董事会、经理层决策重大事项的前置程序,未经企业党组织研究讨论的,不得提交董事会、总经理会及其他专题会议作出决定。
   第十条 市属企业“三重一大”事项决策中的规则程序:
  (一)企业党组织、股东会、董事会、未设董事会的经理层等应当以会议形式对职责权限内的“三重一大”事项作出集体决策,不得以个别征求意见、传阅会签或碰头会等方式作出决策。
  (二)除依据《四川省抢险救灾工程项目管理办法》(川办发〔2020〕37 号)及市应急管理、抢险救灾、维稳处突相关实施细则、目录所明确规定的应急抢险工程项目,以及其他涉众重大突发事件和不可抗力等紧急情况外,企业应避免由个人或少数人对“三重一大”事项作出临时决定。依据前述规定,在紧急情况下由个人或少数人对“三重一大”事项作出临时决定的,事后应当及时向党组织、董事会或未设董事会的经理层等报告;临时决定人应当对决策情况负责,党组织、董事会或未设董事会的经理层等应当在事后履行“三重一大”程序,进行审查,予以追认或纠正,并按程序逐级报告或报备有关情况。
  (三)“三重一大”事项决策会议符合《中华人民共和国公司法》《乐山市市属国有及国有控股企业党委会议事规则(试行)》(乐市组通〔2019〕73 号)以及企业章程、企业内部议事决策规则等所规定的人数,方可召开。参会人员应当充分讨论并逐一发表意见,特别注重听取专业性意见。主要负责人可根据工作需要听取列席人员意见,并最后发表结论性意见。会议决定多个事项时,应逐项研究决定。需通过投票表决的事项,投票表决时应当以无记名方式进行,赞同票符合有关规定人数方可通过。对于决策事项存在严重分歧的,一般应当暂缓作出决定或者重新提交研究。
  (四)会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容,应当完整、准确、详细记录并形成会议纪要,与同步录音资料、各决策事项要件以及会议决策过程中相关表决投票原始资料等一并留存归档。
  (五)决策参与人遇“三重一大”研究事项涉及本人及亲属的,应实施回避。
  第十一条 市属企业“三重一大”事项决策后的规则程序:
  (一)作出决策后,企业应当按程序逐级报告或报批有关决策情况。需向市委、市政府和市国资委报批的“三重一大”事项应当以请示件附决策要件的形式,采取一事一报。参与决策的个人对集体决策有不同意见的,可以保留或者向上级反映,但在未作出新的决策之前,不得擅自变更或者拒绝执行。
  (二)企业负责人应当按照责任分工认真组织实施,明确责任部门和责任人。企业党组织要团结带领全体党员和职工群众,推动决策事项落实;企业监事会负责人或监事、总法律顾问或外聘法律顾问等要依法合规列席所在企业“三重一大”事项决策会议,对决策全过程进行监督和合法性把关。对实施中发现的与党和国家方针政策、法律法规不符或脱离实际的情况应及时进行纠正,并向上级党组织和出资人报告。
  (三)市国资委和市属企业要建立健全对决策的执行考核和决策评估制度,逐步健全决策失误纠错改正机制和责任追究制度。

第四章 组织实施与监督检查

   第十二条 市属企业应当依据本办法制定具体的实施办法或实施细则,按审批程序逐级报批。

   第十三条 市国资委应当牵头对市属企业制定的“三重一大”事项范围是否全面科学、决策程序是否严密、责任追究措施是否有效进行严格审查,予以批准的,应当在批准后监督其实施。原则上每半年应当对市属企业贯彻落实“三重一大”事项决策制度情况进行专项检查,履行出资人监督职责,督促企业及时整改检查发现的问题,将检查整改结果列入对企业年度考核的重要内容。
   第十四条 完善协同监督机制,推进出资人监督和纪检监察监督、巡视巡察监督、审计监督、社会监督统筹衔接。市纪委监委应当督促指导履行出资人职责机构的纪检监察机构,切实加强对所管辖市属企业贯彻落实“三重一大”事项决策制度情况的监督检查。组织人事和国资监管等部门应当将企业“三重一大”事项决策制度的执行情况,作为对企业领导人员考察、考核和任免的重要内容。审计机关应当将企业“三重一大”事项决策制度的执行情况,作为对企业领导人员任期经济责任审计的重要依据。建立健全市属企业内部监督体系和信息公开制度,强化社会监督,打造阳光国企。

第五章 责任追究

   第十五条 市国资委应当依据有关法律法规和规定,开展市属企业违规经营投资责任追究工作,全面建立覆盖各级国资监管机构和市属企业的责任追究工作体系和工作机制;分类处置、督办和核查发现移交的问题,对有关共性问题开展专项核查;组织开展国有资产重大损失调查,提出有关责任追究的意见建议。
   第十六条 对市属企业违反“三重一大”事项决策制度,有下列情形之一的,应当追究有关人员责任:
  (一)未按规定履行决策、审批程序和法定招标程序的;
  (二)规避集体决策,由个人临时作出决定或以传阅、会签、个别征求意见、现场办公、专题研究等形式代替集体决策,之后不按规定报告的;
  (三)违反依法、民主、科学决策原则,阻扰或变相阻扰他人发表意见建议的;
  (四)隐瞒真实情况、未经合法性审查、未经集体决策或应上报而未及时上报,导致决策失误的;
  (五)不执行或擅自改变集体决定的;
  (六)决策执行中,遇到可能造成重大经济损失或负面影响的情况,未及时报告和采取补救措施并造成严重后果的;
  (七)泄露企业秘密或国家秘密的;
  (八)其他违反决策规定的行为。
   第十七条 对市属企业违反“三重一大”决策制度的,应依据集体和个人的职责范围,确定集体和个人责任,明确主要领导责任、分管领导责任和直接责任人责任,不得以集体责任代替个人责任。属于集体决策行为的,应追究在决策中起决定作用的主要领导责任,经证明在表决时未表示异议的班子成员应承担相应
责任。
   第十八条 对市属企业违反“三重一大”决策制度的,应依照《中国共产党纪律处分条例》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及市属国有企业违规经营投资、国有资产损失等方面责任追究的有关规定,交由有关部门对相关责任人作出组织处理、纪律处分,并纳入企业考核。对违反规定获取不正当经济利益的应当责令清退,给企业造成经济损失的应当承担经济赔偿责任,涉嫌犯罪的依法移送司法机关处理。
   第十九条 法律法规和规章已有处罚规定的,从其规定。

第六章 附 则

   第二十条 涉及上市公司及金融企业,市委、市政府另有规定或另有协议约定的,从其规定或约定。其他未尽事宜,按上级有关规定执行。
   第二十一条 本办法自印发之日起施行。

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